Antwort Co musí obchodnik s cennymi papiry? Weitere Antworten – Co musí ucinit obchodnik s cennymi papiry

Obchodníkem s cennými papíry, jak výslovně uvádí zákon o podnikání na kapitálovém trhu, může být také banka. Podmínkou je povolení poskytovat hlavní investiční služby, a to v rámci a na základě bankovní licence udělované Českou národní bankou.Každý obchodník s cennými papíry musí mít povolení alespoň k jedné hlavní investiční službě. Součástí povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry je vymezení, které hlavní a které doplňkové investiční služby může obchodník s cennými papíry poskytovat.Odpovědi (Jedná správná odpověď) Informace o způsobu distribuce a o zakázaných obchodních praktikách. Informace o České národní bance jako orgánu schvalujícího investiční nástroje. Informace o sobě jako tvůrci investičního nástroje, další informace musí distributoři získat v rámci průběžného vzdělávání.

Jakou povinnost má obchodnik s cennymi : Obchodník je povinen poskytovat investiční služby s odbornou péčí. Předpokladem pro to, aby obchodník mohl investiční služby s odbornou péčí poskytovat, je mimo jiné obecná povinnost zaměstnávat důvěryhodné a odborně způsobilé zaměstnance (§14 odst. 1 písm. a) vyhlášky č.

Co musí obchodník s cennými papíry splňovat při nakládání s peněžními prostředky zákazníka

Peněžním prostředkům zákazníka je poskytována maximální ochrana, aby nedošlo k jejich zneužití. Obchodník s cennými papíry nesmí s těmito prostředky nakládat jinak než k obchodům na jejich účet a k jinému použití peněžních prostředků nemůže dojít ani po případném souhlasu zákazníka, zákon takový souhlas nepředpokládá.

Jaké má obchodník s cennými papíry povinnosti ohledně hodnocení investičního nástroje který nabízí : Musí hodnotit investiční nástroj jen ve vztahu ke konkrétnímu zákazníkovi, rizika, ani cíle určeného cílového trhu nehodnotí. Musí pravidelně hodnotit investiční nástroj, který nabízí nebo doporučuje, přitom musí vzít v úvahu všechny události, které by mohly podstatně ovlivnit potenciální riziko pro cílový trh.

Zákon o podnikání na kapitálovém trhu – § 15a

(1) Obchodník s cennými papíry při komunikaci se zákazníkem, včetně osobního jednání nebo propagačního sdělení, týkající se investičních služeb nebo investičních nástrojů, nesmí používat nejasné, nepravdivé, zavádějící nebo klamavé informace.

Odpovědi (Jedná správná odpověď) Poučení ohledně rizik spojených s investicí a zda je konkrétní investiční nástroj vhodný pro zákazníka, který není profesionálním zákazníkem, dále poučení o likviditě. Svoje zkušenosti a znalosti spojené s daným investičním nástrojem.

Co patří do cenných papírů

Cenným papírem se rozumí akcie, dluhopis, podílový list, státní pokladniční poukázky, směnky a další finanční nástroje. Cenné papíry jsou listiny, jejichž prostřednictvím majitelé uplatňují určitý nárok. Představují tak peněžní nebo majetkovou pohledávku vůči emitentovi, který cenný papír vydal.Zákon: Zákon o dani z přidané hodnoty (zákon č. 235/2004 Sb.) Základní doby archivace daňových dokladů: 5 let: účetní doklady, účetní knihy, odpisové plány, inventurní soupisy, účtový rozvrh, přehledy nebo účetní záznamy, kterými účetní jednotka dokládá formu vedení účetnictvíDluhové cenné papíry je naší praxi užívané označení pro nakoupené cenné papíry úvěrového charakteru, které představují pohledávku držitele cenného papíru vůči jeho vystaviteli (emitentovi). Těmito cennými papíry jsou dluhopisy (nebo-li obligace), směnky apod.

Listinné cenné papíry – existují fyzicky na papíru, jsou to směnky nebo šeky a některé dluhopisy a akcie. Zaknihované cenné papíry – existují pouze v elektronické podobě, jsou zaevidované ve speciálním středisku cenných papírů.

Jaký dokument musíte mít z každého jednání se zákazníkem aby mohla Česká národní banka prověřit dodržování pravidel jednání se zákazníkem : Odpovědi (Jedná správná odpověď) Telefonické a e-mailové spojení na zákazníka.

Jaké informace dokumenty či prohlášení z nabízených možnosti si příslušný pracovník obchodníka s cennými papíry musí od zákazníka vyžádat : Výpis z trestního rejstříku zákazníka, ne starší 3 měsíců. Obchodník s cennými papíry si vždy musí od zákazníka vyžádat informace o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic.

Co patří mezi cenné papíry

Cenným papírem se rozumí akcie, dluhopis, podílový list, státní pokladniční poukázky, směnky a další finanční nástroje. Cenné papíry jsou listiny, jejichž prostřednictvím majitelé uplatňují určitý nárok. Představují tak peněžní nebo majetkovou pohledávku vůči emitentovi, který cenný papír vydal.

Pro úplnost uvádíme, že ustanovení § 1 odst. 1 zákona o cenných papírech považovalo za cenné papíry zejména: akcie, zatímní listy, poukázky na akcie, podílové listy, dluhopisy, investiční kupóny, kupóny, opční listy, směnky, šeky, náložné listy, skladištní listy a zemědělské skladní listy.Na žádném cenném papíru nesmí chybět jeho název, který definuje, zda se jedná například o akcii, dluhopis, směnku nebo šek. Další náležitostí je nominální hodnota cenného papíru, která je vytištěna na listině. Pro výpočet výnosů u některých cenných papírů je důležité datum vydání, které musí být uvedeno na listině.

Jaké informace musí obdržet zákazník je li mu nabízena investiční služba jako součást složeného produktu popř jako podmínku sjednání složeného produktu : Odpovědi (Jedná správná odpověď)

Musí mu být sdělována cena jednotlivých součástí složeného produktu ve výpisech po celou dobu trvání investice. Musí mu být vypočítána celá výše úplaty za tuto investiční službu.